违反投资法的法律规制

违反投资法是指在越南开展投资活动过程中违反法律规定的行为。此类违规行为可能会对商业市场和国家管理秩序产生不利影响。在这篇文章中，NPLaw邀请读者探讨与违反 (投资法) 有关的法律问题。

I.了解违反投资法的行为

违反投资法是指投资者或相关组织和个人在经营投资活动过程中不遵守法律规定的行为。此类行为可能包括：投资于被禁止或限制的行业；不符合注册投资内容的；项目实施延迟；非法转让项目；未能履行报告或财务义务；或违反环境和土地法规。

违反《投资法》的行为可能会受到行政制裁、暂停投资活动、吊销投资登记证，甚至刑事起诉，具体取决于严重程度和后果。了解和遵守《投资法》对于确保投资活动合法、可持续和有效地进行至关重要。

II、违反《投资法》的法律规定

1.违反投资法的常见行为

投资者（尤其是外国投资者）经常犯下的一些典型违规行为包括：

• 投资登记档案中的虚假陈述或不诚实；
• 未能按照承诺的时间表实施项目；
• 未经主管部门批准，非法转让项目的；
• 未按要求提交定期投资报告；
• 土地使用不当或未投入使用；
• 不遵守环境、安全或防火法规；
• 投资于未注册的行业或被禁止的业务线；
• 未能在注册时间内投入足够的投资资本；
• 不依法获取不正当投资激励。

2.关于违反《投资法》的法律框架

越南违反投资法的法律框架包括以下主要立法文书：

• 《2020年投资法》；
• 第122/2021/ND-CP号法令。

3.违反《投资法》的制裁形式

根据第122/2021/ND-CP号法令第3条，对违反投资法的制裁包括：

• 小心；
• 货币罚款。

除了主要制裁外，违反规定的组织和个人也可能受到一项或多项补救措施的制裁。

4.违反投资法的处理程序

违反《投资法》的处理程序如下：

• 违规行为的检测：投资管理机构（如规划和投资部、工业区/出口加工区/经济特区管理委员会）可以通过定期或特别检查，或通过报告和谴责来检测违规行为；
• 行政违法记录：如有理由，主管机关应编制记录，确定违法行为、责任方和相关证据；
• 核实与解释：要求违规单位提供解释。当局收集额外的文件和证据，以核实违规的程度；
• 发布制裁决定：根据性质、严重程度和后果，主管当局发布行政制裁决定，或将案件移交刑事起诉（如适用）。

5.处理违反《投资法》行为的能力

根据第122/2021/ND-CP号法令第73至76条，有权处理违反《投资法》行为的当局包括：

• 规划和投资部监察局；
• 各级人民委员会；
• 税务机关；
• 市场监管机构。

III、 关于违反投资法的问题

1.哪些因素决定违反《投资法》是被视为“故意”还是“无意”，以及它如何影响制裁过程？

• 如果违法者知道违法行为但仍在实施，则被视为故意违法。相反，如果违法者不知道或无法预见后果，尽管他/她应该知道也可以知道，则是无意的；
• 具有法律知识的投资者或企业高管，即使违反了法律，也更有可能被视为故意；那些不熟悉法律或行为失误的人可能被认为是无意的；
• 在警告或事先制裁后一再违反规定往往被视为故意行为；因模糊的法律规定或国家当局的错误而造成的违规行为可能被视为无意的；
• 故意违规行为将受到更严厉的制裁，可能导致刑事责任，而无意违规行为可能只会受到宽大处理或行政制裁。

2.未能按承诺全额缴纳注册资本是否违反了《投资法》，适用哪些制裁？

如果投资者（创始成员/股东）未能按照承诺或在《2020年企业法》规定的法定截止日期内全额缴纳注册资本，则构成第122/2021/ND-CP号法令第46条第3款规定的违规行为。

制裁包括对未能在出资截止日期届满后以及在调整期届满后向商业登记机关调整注册资本或变更成员/股东的程序处以30000000越南盾至50000000越南盾的罚款，同时创始成员/股东方未缴纳足够的资本。违法者还必须依法执行资本调整或股东变更程序。

3.在投资登记档案中，哪些信息被认为是“不真实或误导性的”，法律后果是什么？

投资登记档案中的不真实或误导性信息是指旨在获得投资政策批准或颁发投资登记证的虚假、歪曲、隐瞒或欺诈性声明。示例包括：

• 投资者信息：关于姓名、国籍、法律地位、财务能力或投资经验的虚假声明；
• 来源和总资本：对财务能力、未披露的贷款或虚假出资的不正确陈述；
• 项目地点和规模：地址、土地面积、建筑规模或预期劳动力的虚假信息；
• 业务线和目标：虚假申报以规避投资条件或获得不正当激励；
• 环境、消防或职业安全承诺：声明不准确或不可行；
• 伪造证明文件：使用伪造的财务报表、法律文件或能力确认书。

法律后果包括：

• 在评估过程中发现，拒绝签发投资登记证；
• 如果在签发后发现，将吊销投资登记证（2020年《投资法》第48条）；
• 第122/2021/ND-CP号法令第2章第2节规定的行政处罚；
• 拒绝或撤销投资激励；
• 伪造文件、欺诈或对国家或其他投资者造成严重损害的刑事责任。

4.如何处理出资、购股或股权收购中的违规行为？

根据第122/2021/ND-CP号法令第16条和第46条：

• 如果投资者在越南经济组织中出资或收购股份/股权，而不符合适用于外国投资者的投资条件，则处以80000000越南盾至100000000越南盾的罚款；
• 如果以法律不认可的形式出资，或者投资者在没有合法权利的情况下出资，则处以20000000越南盾至30000000越南盾的罚款；
• 补救措施包括在非法出资的情况下强制更换成员/股东。

5.如果外国投资者违反《投资法》，项目撤销或驱逐的程序是什么？

如果外国投资者的违规行为导致项目被撤销或驱逐出境，程序如下：

• 主管当局检查并核实违规行为（如未能实施项目、偏离目标或档案中的虚假陈述）；
• 发布制裁决定（罚款、停职、补救措施等）；
• 严重违反《2020年投资法》第48条规定的，吊销投资登记证；
• 驱逐出境（如适用）：如果违规行为涉及居留或安全，移民局可以发布驱逐出境决定。

IV、 关于违反投资法的法律咨询服务

以上是NPLaw关于违反《投资法》的文章。NPLaw拥有一支经验丰富的律师和法律专家团队，随时准备就与违反投资法有关的法律事务陪伴、建议和支持客户。如需法律援助，请联系NPLaw。