商业法人实体的刑事责任是一种法律责任，代表了商业实体因实施《刑法》定义为刑事犯罪的社会危险行为而必须在国家面前承担的不利法律后果。然而，许多企业仍然不了解适用的法律规定，导致了意想不到的法律风险。为了帮助澄清这一问题，NPLaw提供了有关商业法人实体刑事责任的关键法律信息。

I.商业法人实体的定义

根据现行法律，商业法人实体被定义为：

  • 一个主要目标是产生利润的实体，这种利润在其成员之间分配；
  • 包括企业和其他类型的经济组织；
  • 其设立、运作和解散必须符合法律规定。

II.处理商业法人犯罪行为的原则

根据2015年《刑法》（2017年修订）第3条，处理商业法人的犯罪行为遵循以下原则：

  • 必须及时发现所有犯罪行为，并依法迅速、公正地予以处理；
  • 所有法律实体在法律面前一律平等，无论所有制类型或经济部门如何；
  • 对造成特别严重后果的复杂、专业或蓄意行为实施严厉处罚；
  • 对于积极配合调查机关、自愿赔偿损害或采取积极措施防止或减轻损害的实体，可以考虑宽大处理。

III.关于商业法人刑事责任的法律规定

1.刑事诉讼

根据2015年《刑事诉讼法》第436条，被调查的商业法人实体可能会受到强制措施，包括：

  • 扣押与犯罪行为有关的资产；
  • 冻结公司银行账户；
  • 暂停运营；
  • 强制支付一定金额以确保判决的执行。

2.实体内部的个人责任

根据2015年《刑法》第75条第2款，商业法人的刑事责任不排除个人的刑事责任。

这意味着，如果某些个人（如董事会成员）的行为符合构成犯罪的所有四个要素，他们也将以个人身份受到起诉。

3.对商业法律实体的制裁

对被判刑事犯罪的商业法人实体可能实施的制裁包括：

  • 罚款；
  • 暂停运营；
  • 永久终止运营；
  • 禁止在某些行业开展业务或经营；
  • 禁止筹集资金；
  • 适用于商业法人实体犯罪的司法措施。

因此，对于商业法人实体犯下的每一项刑事犯罪，只应处以一项主要处罚，也可适用一项或多项附加处罚。除这些处罚外，在处理涉及商业法人实体的刑事案件时，法院可决定对此类实体适用2015年《刑法》第82条规定的司法措施。

IV. 关于商业法律实体犯罪行为的法律问题

1. 当局能否冻结超过最高潜在罚款或赔偿的金额？

根据2015年《刑法》（2017年修订）第129条第3款，只能冻结与最高罚款或赔偿水平相对应的金额。

2. 可以对商业法人实体采取哪些强制措施？

强制措施包括：

  • 资产扣押；
  • 冻结账户；
  • 暂停运营；
  • 强制存款以确保判决的执行。

3. 何时可以临时扣押公司印章？

根据第44/2020/NĐ-CP号法令第36条，在执行暂停运营、禁止某些商业活动或限制资本动员等处罚时，公司印章可能会被暂时没收。

4. 2018年之前犯下的行为是否根据2015年《刑法》受到起诉？

根据第41/2017/QH14号决议第2条第1款h点，在2018年1月1日00:00之前犯罪的商业法人实体将根据1999年《刑法》被起诉，而不适用2015年《刑法典》。

5.哪些因素加重了商业法人的刑事责任？

加重情节包括：

  • 与其他法人串通犯罪；
  • 故意将犯罪行为完成；
  • 两次或两次以上犯罪；
  • 累犯；
  • 利用特殊社会困难实施犯罪；
  • 使用复杂或欺骗性的方法。

V.法律辩护和咨询服务

制定正确的辩护策略对于确保涉及商业法律实体的刑事诉讼取得最佳结果至关重要。

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