转让可以理解为一方将合法拥有或使用的资产的所有权或使用权转让给另一方的行为。受让人随后成为新的所有者或有权使用转让资产的一方。目前，各方之间的大多数转账交易都是自由进行的。然而，法律还对某些交易施加了转让限制，特别是涉及股份或出资的交易。NPLaw的以下文章概述了一般的转让限制，特别是关于股份和出资转让的限制。
I、转让限制的概念
1.什么是转让限制？
目前，法律没有对 转让限制 作出正式定义。一般来说，转让限制是指对交易中资产所有权或使用权从一方转让给另一方的限制。此类限制通常适用于房地产转让、投资项目、股票、商标或知识产权等领域，以保护相关方的利益并确保市场稳定。
2.什么时候可以限制转账？
资产转让是公民的一项权利。因此，对转让的限制只能在特定情况下适用，并且必须符合某些条件。目前，转让限制可能适用于以下情况：
- 转移可能导致违法；
- 转让可能影响国家、其他各方或公共利益的合法权利；
- 转移可能会对一般交易市场产生负面影响。
应该指出的是，转让限制必须由授权实体根据法律规定实施，不能任意实施。
3.为什么需要转让限制？
实施转让限制有几个原因，包括：
- 防止可能导致违法的转移；
- 保护国家、其他各方的合法权益或公共利益；
- 控制和管理风险，防止对一般交易市场的影响。
II、股份和出资转让限制的法律规定
1、出资转让限制
《2020年企业法》第52条第1款规定：
- 除本法第51条第4款、第53条第6款、第7款规定的情形外，有两名以上成员的有限责任公司的成员有权在下列情况下将其部分或者全部出资转让给他人：
- 在相同的要约条件下，按照其他成员在公司中的所有权比例向其提供出资；
- 如果剩余成员未在要约之日起30天内购买或未全额购买，则可以根据相同的要约条件向非成员转让
根据该规定，除非公司无法按照法律要求支付回购的出资，或在特殊情况下，否则两人有限责任公司的成员在转让出资方面受到限制（在符合条件的受让人方面受到限制）。具体而言，转账必须遵循以下步骤：
- 按照相同条款按比例向其余成员提供出资；
- 如果剩余会员未在30天内购买，则按照向会员提供的相同条件转让给非会员。
2.股份转让限制
《2020年企业法》第127条第1款规定：
- 股份可以自由转让，但本法第120条第3款规定的情况以及公司章程规定的转让限制除外。这些限制只有在相应的股票上明确说明时才有效。
因此，股份转让限制适用于两种情况：
- 基于公司章程的限制；
- 法律限制（《2020年企业法》第120条第3款）：自《企业登记证》签发之日起3年内，创始股东的普通股可以自由转让给其他创始股东，只有在股东大会批准的情况下才能转让给非创始股东。有意转让普通股的创始股东对此类转让没有投票权。
3.非法转让的法律后果
2015年《民法典》第407条第1款规定：本法典第123条至第133条关于无效民事交易的规定也适用于无效合同。
2015年《民法典》第123条规定：目标或内容违反法律禁止或违反社会道德的民事交易无效。
根据这些规定，如果违反法律实施转让，转让合同无效，并且自成立之日起不产生、修改或终止民事权利和义务。
III、 关于股份和出资转让限制的问题
1.限制期内创始股东股份转让文件的组成部分
根据第08/QĐ-HĐTV号决定所附条例第34条，移交档案包括：
- 发行机构的正式信函，说明转让人、受让人和股份数量的信息；
- 转让人的转让申请（表格16A/ĐKCK），并附上身份证明文件副本；
- 公司章程副本；
- 如果受让人不是创始股东，股东大会批准转让的决议；
- 根据越南证券登记结算公司表格21/LK的证券转让申请表；确认账户余额，并承诺在转账过程中冻结股份。
2.股份转让受到限制的情况以及转让后成为股东的时间
根据《2020年企业法》第127条第1款：
- 公司章程可能会产生限制；
- 法律规定的限制（2020年《企业法》第120条第3款）在公司登记后3年内：创始股东的普通股可以自由转让给其他创始股东；向非创始股东转让需要股东大会批准。有意转让普通股的创始股东对此类转让没有投票权。
3.处理非法转让限制
资产转让是公民的合法权利。因此，非法限制转让被视为侵犯公民权利。根据性质和严重程度，违法者可能面临行政制裁、刑事责任或补救后果的措施，如依法允许转移和赔偿损失。
IV、 关于股份和出资转让限制的法律咨询服务
以上提供了NPLaw的详细信息，以协助客户了解股份和出资的转让限制。如有更多问题或法律问题，请直接联系NPLaw获取专业建议和指导.
